因違規(guī)減持套現(xiàn)28.94億，這家A股市值近3000億醫(yī)藥龍頭股東吃了2億重罰。
5月13日晚，藥明康德發(fā)布公告稱，股東上海瀛翊因涉嫌違法違規(guī)減持公司股票28.94億，收到了行政處罰事先告知書(shū)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。值得注意的是，這是新《證券法》實(shí)施以來(lái)因違規(guī)減持被處罰的首個(gè)案例。
公告顯示，《告知書(shū)》及其所述中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬做出的行政處罰僅針對(duì)公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。不過(guò)鈦媒體App注意到，藥明康德市值自去年7月16日高點(diǎn)以來(lái)，已經(jīng)蒸發(fā)1218億元。
股東違規(guī)減持近29億被罰2億
據(jù)《告知書(shū)》顯示，上海瀛翊成立于2015年9月22日，為投資藥明康德項(xiàng)目設(shè)立的專門(mén)基金，基金執(zhí)行事務(wù)合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，管理人是華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司。
來(lái)源藥明康德公告
2018年5月8日，藥明康德在A股主板首發(fā)上市。當(dāng)時(shí)，上海瀛翊持有藥明康德1047.87萬(wàn)股，占藥明康德總股本的1.0056%，后經(jīng)兩次權(quán)益分派以及港股上市定向增發(fā)，上海瀛翊持有藥明康德2053.83萬(wàn)股，占藥明康德總股本的0.8381%。
上海瀛翊與藥明康德實(shí)際控制人李革簽署了投票委托書(shū)，將其全部股權(quán)對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給李革行使。根據(jù)上市日起三十六個(gè)月內(nèi)不減持承諾，2021年5月10日上海瀛翊所持藥明康德股票禁售期滿解禁。
事實(shí)上，禁售期剛滿，上海瀛翊即著手減持藥明康德股票。
據(jù)披露，2021年5月10日，上海瀛翊的執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理陳志杰向工作人員下達(dá)了減持藥明康德的指令。2021年5月14日至2021年6月8日，上海瀛翊累計(jì)減持藥明康德合計(jì)1724.97萬(wàn)股，占總股本的0.6962%（截至2021年6月10日總股本為基礎(chǔ)計(jì)算），減持價(jià)格為：143.49-176.88元/股，減持總金額28.94億元。
很顯然，上海瀛翊涉嫌違規(guī)減持。
據(jù)披露，上海瀛翊在2018年公司IPO以及2018年、2019年、2020年年報(bào)中都做出有關(guān)股份減持的承諾：通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)履行在首次賣(mài)出股份的15個(gè)交易日前向交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃、公告等相關(guān)程序，并保證合并計(jì)算在任意連續(xù)90日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過(guò)公司屆時(shí)股份總數(shù)的1%。
然而，上海瀛翊此次減持首次公開(kāi)發(fā)行前股份，未能按其前期作出的承諾提前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃及公告，未能預(yù)先披露減持計(jì)劃，直至2021年6月12日才就相關(guān)股份買(mǎi)賣(mài)情況履行信息披露義務(wù)，違規(guī)減持股份金額巨大、情節(jié)嚴(yán)重。
對(duì)于上海瀛翊暗中減持這一行為，藥明康德方面表示：事先并不知情。
據(jù)悉，因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派，藥明康德于2021年6月8日取得了中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)送的最新股東名冊(cè)，才注意到上海瀛翊所持公司股份數(shù)量發(fā)生變化。隨后藥明康德向上海瀛翊進(jìn)行核查并提示相關(guān)規(guī)則與其已作出的承諾事宜。上海瀛翊收到核查要求后，才停止減持行為。
證監(jiān)會(huì)：違規(guī)減持損害投資者權(quán)益
針對(duì)上海瀛翊違規(guī)減持行為，5月13日晚間，上交所公告，對(duì)上海瀛翊、江蘇瑞聯(lián)投資及其執(zhí)行董事暨總經(jīng)理陳志杰予以公開(kāi)譴責(zé)。
2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份，違反了《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《減持規(guī)定》）有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬依照《證券法》第186條對(duì)上海瀛翊做出行政處罰。
《證券法》第186條規(guī)定，違反本法第36條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。
上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份，破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者權(quán)益，一直以來(lái)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。新《證券法》第36條專門(mén)對(duì)股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數(shù)量、賣(mài)出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在減持股份過(guò)程中違反信息披露要求的，屬于典型的違規(guī)減持行為。相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)深刻理解規(guī)則內(nèi)涵、充分認(rèn)識(shí)違規(guī)責(zé)任、自覺(jué)遵守有關(guān)要求，促進(jìn)形成良好市場(chǎng)生態(tài)和環(huán)境。
針對(duì)股東、董監(jiān)高減持股份，《證券法》提出信息披露的原則性要求，《減持規(guī)定》堅(jiān)持“以信息披露為核心”的監(jiān)管理念，對(duì)事前、事中、事后信息披露做出具體、細(xì)化規(guī)定，例如，上市公司大股東、董監(jiān)高通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃等。這是保護(hù)中小投資者權(quán)益的的重要制度性安排，也是境外成熟市場(chǎng)的普遍做法。
下一步，證監(jiān)會(huì)將切實(shí)執(zhí)行《證券法》和中辦、國(guó)辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)決依法查處違規(guī)減持行為，引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護(hù)資本市場(chǎng)交易秩序。
藥明康德市值距去年高點(diǎn)蒸發(fā)1200億
公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬做出的行政處罰僅針對(duì)藥明康德股東上海瀛翊，不涉及上市公司和公司的其他股東，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。
2021年，藥明康德?tīng)I(yíng)業(yè)收入229.02億元，同比（較上年同期）增長(zhǎng)38.5%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)50.97億元，同比增長(zhǎng)72.19%；歸屬于上市公司股東扣非凈利潤(rùn)40.64億元，同比增長(zhǎng)70.38%。2022年一季度，藥明康德?tīng)I(yíng)業(yè)收入84.74億元，同比增長(zhǎng)71.2%；歸母凈利潤(rùn)16.43億元，同比增長(zhǎng)9.5%。
據(jù)悉，藥明康德為A股醫(yī)藥研發(fā)外包(CRO)龍頭企業(yè)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋CRO、化學(xué)藥物CDMO、細(xì)胞和基因治療CTDMO（合同檢測(cè)、研發(fā)和生產(chǎn)）等領(lǐng)域。
自2018年5月8日上市以來(lái)，藥明康德股價(jià)一路上揚(yáng)，至2021年7月16日公司股價(jià)達(dá)到172.49元/股，為歷史最高點(diǎn)，A股市值突破4200億元。此后股價(jià)開(kāi)始震蕩下行，截至5月13日收盤(pán)，藥明康德A股總市值為2982億元，市值自去年高點(diǎn)蒸發(fā)1218億元。
藥明康德股價(jià)，來(lái)源：Wind
據(jù)中歐醫(yī)療健康一季報(bào)顯示，藥明康德仍為“醫(yī)藥女神”葛蘭的第一大重倉(cāng)股。不過(guò)，葛蘭減持了638.84萬(wàn)股藥明康德，持股數(shù)量下降至5933萬(wàn)股。